Responsable de cumplimiento

Descripción

Resumen del Puesto: Diseñar, implementar y consolidar el área de cumplimiento, estableciendo el marco normativo y los controles necesarios para asegurar el cumplimiento legal y la gestión de riesgos. Puntos Destacados: 1. Diseñar e implementar el área de cumplimiento y políticas internas. 2. Elaboración de reportes regulatorios y gestión de riesgos. 3. Desarrollar y mantener documentación normativa actualizada. OBJETIVO DEL PUESTO: Diseñar, implementar y consolidar el área de cumplimiento de la organización, estableciendo el marco normativo, políticas, procedimientos y controles necesarios para asegurar el cumplimiento de las disposiciones legales y regulatorias aplicables, particularmente en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo (PLD/FT), así como la adecuada gestión de riesgos regulatorios y operativos. AUTORIDADES Y RESPONSABILIDADES Autoridades: • Solicitar documentación e información a las áreas involucradas en procesos de cumplimiento. • Validar y aprobar expedientes de clientes previo a su envío a proveedores o terceros. • Proponer e implementar políticas y procedimientos internos en materia de cumplimiento. • Escalar hallazgos, inconsistencias o riesgos detectados al Director de Cumplimiento. Responsabilidades: • Elaborar y enviar reportes regulatorios de vulnerabilidad conforme a la normativa aplicable. • Diseñar e implementar el área de cumplimiento, incluyendo políticas y controles internos. • Desarrollar y mantener actualizada la documentación normativa (políticas, manuales y procedimientos). • Ejecutar procesos de onboarding para personas morales (PM) y personas físicas con actividad empresarial (PFAE). • Clasificar clientes conforme a su nivel de riesgo. • Validar la documentación de clientes para su integración y envío a proveedores. • Elaborar reportes periódicos del área de cumplimiento (seguimiento, avances y hallazgos). ESCOLARIDAD: EXPERIENCIA: COMPETENCIAS DURAS: Nivel de competencia Superior Prevención de Lavado de Dinero (PLD/FT) / Nivel de competencia = Avanzado • Elaboración de Políticas y Procedimientos / Nivel de competencia = Avanzado • Integración de Expedientes (KYC) / Nivel de competencia = Avanzado • Clasificación de Clientes por Nivel de Riesgo / Nivel de competencia = Avanzado • Reportes Regulatorios (Reportes de Vulnerabilidad) / Nivel de competencia = Avanzado • Onboarding de Clientes (PM y PFAE) / Nivel de competencia = Avanzado • Validación Documental / Nivel de competencia = Avanzado • Análisis de Información / Nivel de competencia = Avanzado • Control y Gestión de Información / Nivel de competencia = Avanzado • Elaboración de Reportes Ejecutivos / Nivel de competencia = Avanzado • Gestión de Riesgos / Nivel de competencia = Avanzado • Cumplimiento Normativo / Nivel de competencia = Avanzado • Desarrollo de Controles Internos / Nivel de competencia = Avanzado . -Requerimientos- Educación mínima: Educación superior - Licenciatura 4 años de experiencia Edad: entre 27 y 52 años Conocimientos: Adherencia o cumplimiento de normas, Gestión de equipos, Trabajo en equipo, Envíos, Prevención Disponibilidad de viajar: Si Disponibilidad de cambio de residencia: Si Palabras clave: residente, encargado, supervisor, subgerente, responsable, coordinador, gestor, capitan