Oficial de Cumplimiento

Descripción

**Título del puesto:** Oficial de Cumplimiento **Tipo de puesto:** Tiempo completo, teletrabajo **Horario laboral:** Horario comercial de los clientes estadounidenses (con flexibilidad para auditorías, plazos de presentación de informes o sesiones de capacitación) **Acerca del puesto:** Nuestro cliente busca un Oficial de Cumplimiento para diseñar, supervisar y mejorar continuamente los programas de cumplimiento que garanticen el respeto de las leyes, reglamentos y políticas internas. Este puesto es fundamental para proteger a la organización frente a riesgos legales y reputacionales, al tiempo que permite a los líderes empresariales operar con confianza. El Oficial de Cumplimiento actúa como puente entre la regulación y las operaciones, asegurando que las políticas sean claras, aplicadas y supervisadas. **Responsabilidades:** * Desarrollo y mantenimiento de políticas: Redactar, actualizar y hacer cumplir las políticas de cumplimiento en todos los departamentos (finanzas, recursos humanos, TI y operaciones). Asegurar que los documentos sean accesibles, comprendidos y aplicados de forma coherente. * Evaluación de riesgos: Realizar evaluaciones de riesgos en todas las unidades comerciales. Identificar áreas de exposición, documentar los hallazgos y recomendar controles. * Supervisión y auditoría: Implementar programas de supervisión del cumplimiento y llevar a cabo auditorías internas periódicas. Registrar los hallazgos en herramientas GRC (Archer, ServiceNow o similares). * Cumplimiento normativo: Garantizar el cumplimiento de marcos como SOX, GDPR, HIPAA, PCI\-DSS u otros reglamentos específicos del sector. Presentar los informes requeridos y mantener documentación lista para auditoría. * Capacitación y concienciación: Desarrollar y impartir programas de formación para los empleados sobre obligaciones de cumplimiento, código de conducta y actualizaciones normativas. * Investigaciones: Llevar a cabo investigaciones internas sobre asuntos de cumplimiento. Documentar los hallazgos, preparar informes y recomendar acciones correctivas. * Informes: Entregar paneles de control de cumplimiento, informes mensuales/trimestrales y resúmenes de riesgos a los ejecutivos y consejos de administración. * Colaboración: Trabajar en estrecha coordinación con finanzas, asesoría jurídica, recursos humanos y TI para integrar el cumplimiento en todos los procesos empresariales. **¿Qué te convierte en el candidato ideal?** * Capacidad comprobada para equilibrar los requisitos de cumplimiento con la viabilidad operativa. * Excelentes habilidades investigativas y analíticas. * Comunicador de confianza tanto con equipos técnicos como no técnicos. * Actitud proactiva para identificar riesgos antes de que se conviertan en problemas. **Experiencia y competencias requeridas (mínimo):** * Licenciatura en Derecho, Administración de Empresas, Finanzas o campo relacionado. * 3–5 años de experiencia en cumplimiento, auditoría o gestión de riesgos. * Conocimientos prácticos de herramientas de supervisión y reportes de cumplimiento. * Conocimiento de al menos uno de los marcos normativos (SOX, GDPR, HIPAA, PCI\-DSS). **Experiencia y competencias ideales:** * Certificación como Profesional Certificado en Cumplimiento y Ética (CCEP), Auditor Interno Certificado (CIA) o equivalente. * Experiencia en sectores financieros, sanitarios, SaaS o industrias reguladas. * Conocimiento de marcos de gestión de riesgos (COSO, ISO 31000\). * Experiencia liderando programas de capacitación en cumplimiento y elaborando paneles de control de informes. **¿Cómo es un día típico?** El día a día de un Oficial de Cumplimiento gira en torno a proteger a la organización mediante la integración del cumplimiento en las actividades comerciales cotidianas. Usted: * Revisará y actualizará las políticas de cumplimiento para reflejar cambios en la legislación o en las operaciones internas. * Supervisará los controles y realizará auditorías en distintos departamentos para verificar su cumplimiento. * Evaluará riesgos analizando las actividades comerciales, detectando brechas y priorizando las acciones correctivas. * Llevará a cabo o supervisará investigaciones sobre posibles infracciones, documentando pruebas y resultados. * Capacitará a empleados y directivos impartiendo sesiones de cumplimiento o publicando nuevas directrices. * Informará a los ejecutivos con resúmenes concisos que destaquen los riesgos, las acciones correctivas y los avances logrados. En esencia: los Oficiales de Cumplimiento garantizan que la organización opere dentro del marco legal, evite sanciones costosas y mantenga una cultura de integridad y responsabilidad. **Principales indicadores de éxito (KPI):** * Cero plazos perdidos para la presentación de informes regulatorios. * Todas las auditorías de cumplimiento completadas en plazo. * Cierre oportuno de asuntos de cumplimiento (seguimiento según SLA). * Participación del 100 % de los empleados en la formación obligatoria en materia de cumplimiento. * Informes de cumplimiento claros y accionables entregados a la dirección. **Proceso de entrevista:** * Entrevista telefónica inicial * Entrevista por video con un reclutador de Pavago * Tarea práctica (por ejemplo, redactar una lista de verificación de cumplimiento o resumir un estudio de caso de evaluación de riesgos) * Entrevista con el cliente * Oferta y verificación de antecedentes