Oficial de Cumplimiento

Descripción

Resumen: El Oficial de Cumplimiento diseña, supervisa y mejora continuamente los programas de cumplimiento para garantizar el respeto de las leyes, regulaciones y políticas internas, protegiendo a la organización frente a riesgos. Aspectos destacados: 1. Diseñar y supervisar programas de cumplimiento para la gestión de riesgos 2. Colaborar con diversos departamentos para integrar el cumplimiento 3. Rol proactivo en la identificación de riesgos y garantía de integridad **Título del puesto:** Oficial de Cumplimiento **Tipo de puesto:** Tiempo completo, remoto **Horario laboral:** Horario comercial de clientes estadounidenses (con flexibilidad para auditorías, plazos de informes o sesiones de formación) **Acerca del puesto:** Nuestro cliente busca un Oficial de Cumplimiento para diseñar, supervisar y mejorar continuamente los programas de cumplimiento que garanticen el respeto de las leyes, regulaciones y políticas internas. Este puesto es fundamental para proteger a la organización frente a riesgos legales y reputacionales, al tiempo que permite a los líderes empresariales operar con confianza. El Oficial de Cumplimiento actúa como puente entre la regulación y las operaciones, asegurando que las políticas sean claras, aplicadas y supervisadas. **Responsabilidades:** * Elaboración y mantenimiento de políticas: Redactar, actualizar y hacer cumplir las políticas de cumplimiento en todos los departamentos (finanzas, RR.HH., TI y operaciones). Asegurar que los documentos sean accesibles, comprendidos y aplicados de forma coherente. * Evaluación de riesgos: Realizar evaluaciones de riesgos en todas las unidades comerciales. Identificar áreas de exposición, documentar los hallazgos y recomendar controles. * Supervisión y auditorías: Implementar programas de supervisión del cumplimiento y llevar a cabo auditorías internas periódicas. Registrar los hallazgos en herramientas GRC (Archer, ServiceNow o similares). * Cumplimiento normativo: Garantizar el respeto de marcos normativos tales como SOX, GDPR, HIPAA, PCI\-DSS u otras regulaciones específicas del sector. Presentar los informes exigidos y mantener documentación preparada para auditorías. * Formación y sensibilización: Desarrollar y impartir programas formativos para los empleados sobre obligaciones de cumplimiento, código de conducta y actualizaciones normativas. * Investigaciones: Llevar a cabo investigaciones internas sobre asuntos de cumplimiento. Documentar los hallazgos, elaborar informes y recomendar acciones correctoras. * Informes: Entregar paneles de control de cumplimiento, informes mensuales/trimestrales y resúmenes de riesgos a ejecutivos y consejos de administración. * Colaboración: Trabajar en estrecha coordinación con finanzas, asesoría jurídica, RR.HH. y TI para garantizar que el cumplimiento se integre en todos los procesos empresariales. **¿Qué le convierte en el candidato ideal?** * Capacidad comprobada para equilibrar los requisitos de cumplimiento con la viabilidad operativa. * Excelentes habilidades investigadoras y analíticas. * Comunicador de confianza ante equipos técnicos y no técnicos. * Actitud proactiva para identificar riesgos antes de que se conviertan en problemas. **Experiencia y competencias requeridas (mínimo):** * Licenciatura en Derecho, Administración de Empresas, Finanzas o campo afín. * 3–5 años de experiencia en cumplimiento, auditoría o gestión de riesgos. * Conocimientos prácticos de herramientas de supervisión y reportes de cumplimiento. * Conocimiento de al menos uno de los marcos normativos (SOX, GDPR, HIPAA, PCI\-DSS). **Experiencia y competencias ideales:** * Certificación como Profesional Certificado en Cumplimiento y Ética (CCEP), Auditor Interno Certificado (CIA) o equivalente. * Experiencia en sectores financieros, sanitarios, SaaS o altamente regulados. * Conocimiento de marcos de gestión de riesgos (COSO, ISO 31000\). * Experiencia liderando programas de formación en cumplimiento y creando paneles de control de informes. **¿Cómo es un día típico?** El día a día de un Oficial de Cumplimiento gira en torno a proteger a la organización mediante la integración del cumplimiento en las actividades comerciales cotidianas. Usted: * Revisará y actualizará las políticas de cumplimiento para reflejar cambios normativos o en las operaciones internas. * Supervisará controles y realizará auditorías en distintos departamentos para verificar su aplicación. * Evaluará riesgos analizando las actividades comerciales, detectando brechas y priorizando las acciones correctoras. * Llevará a cabo o supervisará investigaciones sobre posibles infracciones, documentando pruebas y resultados. * Formará a empleados y directivos impartiendo sesiones de cumplimiento o publicando nuevas directrices. * Informará a los ejecutivos, ofreciendo resúmenes concisos que destaquen los riesgos, las acciones correctoras y los avances logrados. En esencia: los Oficiales de Cumplimiento garantizan que la organización opere dentro del marco legal, evite sanciones costosas y mantenga una cultura de integridad y responsabilidad. **Indicadores clave de rendimiento (KPI):** * Cero plazos vencidos para presentaciones regulatorias. * Todas las auditorías de cumplimiento completadas dentro del plazo establecido. * Cierre oportuno de incidencias de cumplimiento (seguimiento según acuerdo de nivel de servicio, SLA). * Participación del 100 % de los empleados en la formación obligatoria en materia de cumplimiento. * Informes de cumplimiento claros y accionables entregados a la dirección. **Proceso de entrevista:** * Entrevista telefónica inicial * Entrevista por video con un reclutador de Pavago * Tarea práctica (por ejemplo, redactar una lista de verificación de cumplimiento o resumir un estudio de caso de evaluación de riesgos) * Entrevista con el cliente * Oferta y verificación de antecedentes